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    邮币卡、“微盘”等清理整顿各类交易场所最新政策问答

    2018-08-29 09:18:05 和讯网  ?#19981;?#35777;监局
      邮币卡、“微盘”等清理整顿各类交易场所最新政策问答

      一、清理整顿各类交易场所部际联席会议有什么最新精神?

      答:2018年3月20日,清理整顿各类交易场所部际联席会议(以?#24405;?#31216;联席会议)在北京组织召开清理整顿各类交易场所“回?#25151;礎?#21518;续工作会议。会议传达了国务院领导同志对清理整顿各类交易场所“回?#25151;礎?#24037;作所作的批示,通报了“回?#25151;礎?#24037;作开展情况,明确下一步清理整顿工作目标和要求。会议对推动做好“回?#25151;礎?#21518;续工作、切实巩固清理整顿各类交易场所工作成果,具有十分重要的意义。

      会议强调,各地区各部门要以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,切实把思想和行动统一到?#36710;?#21313;九大、中央经济工作会议和全国金融工作会议精神上来,牢固树立“四个意识?#20445;?#22362;决做到“四个服从?#20445;?#20840;面贯彻落实国务院领导同志批示要求,从防范金融风险、维护金融安全、服务经济社会发展大局出发,高度重视各类交易场所违法违规行为的?#29616;?#21361;害性和清理整顿工作?#21215;?#24040;复?#26377;裕?#20805;分认识继续推进清理整顿工作的必要性和紧迫性。

      会议认为,2017年1月9日联席会议第三次会议部署开展清理整顿各类交易场所“回?#25151;礎?#24037;作以来,各地区各部门协同配合,扎实工作,“回?#25151;礎?#21462;?#27809;?#26497;成效,交易场所违法违规、无序扩张、风险蔓延的势头得?#25509;行?#36943;制,一批违法违规交易场所得到平稳处置,一些违法犯罪活动分?#37038;?#21040;严肃打击,交易场所监管政策规定逐步健全完善,市场秩序明?#38498;?#36716;。但是,邮币卡、原油、贵金属等交易场所违法违规交易虽已关停,后续处置任务依然繁重,问题尚未彻底解决。部分停业的违规交易场所在等待观望,因此要始终保?#25351;?#24230;警惕,严防死灰复燃。

      会议要求,各地区各部门要明确目标,牢牢把握清理整顿工作的重点和难点。一是持续保?#25351;哐固?#21183;,严防交易场所乱象卷土重来。谨防交易场所假借政府信用,为非法集资、金融诈骗、非法证券期货等各类违法违规活动提供便利甚至背书增信,损害社会公众利益;二是稳妥处置遗留问题。要保持全国政策统一,对已关停交易场所,要妥善转移或清退客户,依法打击犯罪,落实维稳责?#21361;?#36880;步压缩化解风险;三是严格控制交易场所数量,要积极推动交易场所按类别?#34892;?#25972;合,严格交易场所审批设立,交易场所整合工作完成前不?#38376;?#35774;新的交易场所;四是要切?#23548;?#24378;交易场所监管,抓紧制定完善监管规则,明确监管职责,加强监管力量,严守交易场所监管底线;五是推动各类交易场所规范发展,引导支持交易模式合规、产业支撑足够的交易场所发展?#28818;螅?#36880;步形成“?#25918;啤?#25928;应,不断提升服务能力,同时坚决打击违法违规交易,彻底扭转“劣币驱逐良币”的被动?#32622;妗?/P>

      会议强调,各地党委政府要进一步加强对清理整顿各类交易场所工作的领导,保持常态化的交易场所清理整顿联席工作机制,建立健全交易场所风险监测预警机制,建立完善沟通报告和应急处?#27809;?#21046;,建立完善信访投诉举报处理机制。省级人民政府作为清理整顿第一责任人,要切实承担主体责?#21361;?#24378;化地方金融办(局)的清理整顿牵头职责,压实交易场所?#26376;稍?#20219;。各地证监局要积极支持配合清理整顿工作。各方要明责尽责,狠抓落实,?#38505;?#20570;好清理整顿“回?#25151;礎?#21518;续各项工作,逐步推动各类交易场所走上规范发展道路。

      二、目前邮币卡类等交易场所开展“现货发售”交易,这种交易方式是否合规?有什么风险?

      答:部分文化艺术品类?#21543;?#21697;类交易场所,以邮资票品、钱币、磁卡为交易对象,或以珠宝玉石、茶叶、老酒等为交易对象,进行“现货发售?#20445;?#21363;持有人向交易场所提交一定数量藏品托管后,拿出一定比例供客户申购,摇号中签确定申购结果后次日开始连续集中交易。具体而言,该交易模式分为发售和交易两个?#26041;冢?#20854;中,发售?#26041;?#21253;括托管、评审、发行、申购、中签等步骤,交易?#26041;?#21017;采取集合竞价、连续竞价、电子撮合方式,全额付款,T+O交易,一般设定10%的涨跌停板。

      违规问题:一是交易涉嫌违法违规。现货发售模式交易?#26041;?#37319;用集中连续竞价、T+O交易,违反了国发[2011] 38号、国办发[2012]37号文件关于不得采取连续集中竞价进行交易、T+5等有关规定。有的交易场所与发行人串通虚拟发行,并无相应的产品入库,有的甚至直接或通过关联方做庄交易,涉嫌诈骗等犯罪。二是价格易操纵且波动大。现货发售模?#25509;?#35777;券发行上市类似,但申购藏品?#25216;?#23569;比例(5%左右),上市交易后,藏品持有者可通过控制减持等方式操纵价格并套现。产品上市后大多封闭运行,交易产品价格走势上演“过山车”行情,价格被庄?#24050;?#36895;拉升,高出市场价格?#21215;?#20493;甚至几十倍,引诱投资者高位接盘,随后价格连续跌停,大量投资者被洗劫一空。上述操纵价格、客损分成等行为均涉嫌违法犯罪。三是藏品实物托管的真实性存疑。交易?#20998;志?#24179;台封闭交易和人为炒作,价格?#29616;?#33073;离实际,实物交收比例不高。由于交易类似虚拟炒作,藏品实物托管是否存在、真实、足额存疑,藏品持有人可以同一批产品,在不同交易场所反复发行套利,涉嫌诈骗等犯罪。

      三、一些交易场所开展“现货(连续)交易?#20445;?#36825;种交易方式是否合规,有什么的风险?

      答:现货连续交易,或称现货延期交易、现货T+D,是一?#25351;?#26438;交易,?#24066;?#25237;资者通过每日支付一定费用将交割期限无限延后,并可以通过平仓离场免去交割,交易对象实际上是抽象出的符号和合约,?#23548;?#20013;交割率极低。该模式以采取集中竞价、连续竞价的交易方式成交,投资者的交易指令汇聚于交易场所,由交易场所按?#25214;?#23450;的成交规则予以自动撮合配对。除?#24066;?#26080;限延期交割外,该交易模?#25509;?#26399;货交易极为类似。

      违规问题:上述交易模式违反了国发[2011] 38号、国办发[2012] 37号文件关于不得采取集合竞价、连续竞价、电子撮合、匿名交易等集中交易方式进行交易,不得以集中交易方式进行标准化合约交易等规定。此外,其具备《期货交易管理条例?#20998;小安?#29992;公开?#21215;?#20013;交易方式以期货合约为交易标的”的期货交易特征。

      四、“微盘”交易平台有什么特征,可以放心参与吗?

      答:“微盘”是指地方交易场所及其会员单位或其他投?#39318;?#35810;、网络科技公司,在微信公众号、网站等注册客户多、流量大的互联网平台上?#24230;?#24494;型交易系统或开发手机APP,开展的微型标准化合约交易,投资者只需要输入手机号即可完成注册。“微盘”交易大致可以分为两类:一类是微盘,主要有地方交易场所及其会员单位设立,将原来在交易场所交易的合约,缩小合?#25216;?#20540;做成“迷你”合约,迁?#39057;?#24494;信公众号、手机APP、网站等平台上吸引个人投资者进行交易;另一类是微交易,大多由“××投资公?#23613;薄ⅰ啊痢?#31185;技公?#23613;?#31561;互联网公司设立,交易模式类似“二元期权?#20445;?#30001;投资者对白银、原油、铜等大宗商品价格一定时间内的涨跌走?#24179;?#34892;判断从而买涨或买跌,损益事先约定,主要取决于涨跌方向,涉嫌聚众赌博。

      “微盘”交易具有交易模式普遍违规、高风险高杠杆、资金安全存在隐患、投资者保护缺失、违规宣传、诱导性交易、逃避监管等问题。一是交易模式违法违规,现货交易场所“迷你”版的“微盘”模式违反了国发[2011]38号、国办发[2012]37号文件不?#23478;?#38598;中交易方式进行标准化合约交易等禁止性规定;类“二元期权”“微盘”模式涉嫌聚众赌博,有的?#32929;?#23244;诈骗等犯罪。二是资金存管存在隐患,“微盘”交易没有保证金第三方存管机制,交易平台可直接控制资金流向,容易引发道?#24405;安?#20316;风险,存在交易平台卷款潜逃的可能性。三是投资者保护制度缺失,“微盘”交易客户只需提供手机号码就能注册开户,8元即可入市交易,投资门槛低、交易简单便捷,且投资杠杆比例达四十倍以上,没有评估投资者的风险承受能力。四是涉嫌违规宣传和诱导性交易,一些“微盘“交易平台通过电话、微信、QQ群、股吧、网?#22330;?#30452;播室等多种渠道进行宣传造势,甚?#38142;?#22312;诱导?#38498;?#21333;的问题。五是涉嫌逃避监管,“微盘”交易平台利用客户投入资金少、维权成本高从而放弃投诉的心理,达到?#31169;?#20302;客户实地群访群诉率的目的,但实质上是通过降低单个客户亏损金额来减少投坼,进而逃避监管,?#29616;?#20405;害广大小微投资者利益。

      五、一些交易场所宣传自己是省政府批准设立,经联席会议验收通过,能否说明这些交易场所更加可靠,我可以参与吗?

      答:国发〔2011〕38号和国办发〔2012〕37号文件规定,各省级人民政府按照属地管理原则,对本地区各类交易场所进行集中清理整顿,并负责对整改规范情况进行检查验收。联席会议负责统筹协调各省(区、市)的清理整顿工作,不负责对具体交易场所进行清理整顿和检查验收。省级人民政府批准设立的交易场所只能说明其机构合法性,并不能保证其交易行为一定是合法合规的;联席会议对省(市、区)交易场所清理整顿工作整体验收通过,并不能保证具体单个交易场所的行为始终都是合法的,更不能作为违法违规交易场所的护身符或挡箭牌。

      判断交易场所的交易是否可靠,从根本上取决于交易活动、交易规则是否守法合规、监管是否完备、风险是否可控,并非取决于审批机关。而且,经过省级人民政府?#21215;?#20013;清理整顿?#24050;?#25910;通过,只能说明基于当时的情况来看,该交易场所是依法合规的,后续仍需由省级人民政府做好日常监管工作。?#23548;?#20013;,确有一些交易场所在通过清理整顿验收后“死灰复燃?#20445;邮?#36829;规交易活动。投资者选择交易场所开展交易,应当?#38505;媼私?#20132;易?#20998;幀?#20132;易规则、监管情况、风险大小,合理评估自身风险承受能力,审慎选择交易场所参与相关交易活动。

    (责任编辑:陈姗 HF072)
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